中国储能网讯：在国际工程项目中，预先编制好合同版本对项目的有效执行至关重要，编制过程中，需要和法务以及业主沟通的条款比较多，尽管花费了许多时间和精力，一旦批准使用，将大大节省合同工程师和有关人员编制招标文件和合同条款的时间，也会减少团队工作中不必要的困惑和疑虑。

在国际工程项目开球会（Kickoff meeting）后的最初三个月，在编制合同策略和计划、项目合同程序的同时，合同经理还要负责编制整个项目所需的合同版本，根据作者的经验，大体上国际工程项目中需要的合同版本如下： 

项目承包管理合同(Project Management Contract，简称PMC)

设计、采购和施工管理合同(Engineering, Procurement and Construction Management, 简称EPCm)

设计、采购和施工总包交钥匙合同(EPC Lump Sum Turnkey)

设计和建造合同 (Design & Build)

施工承包合同 (Construction Contract)

专业服务合同 (Professional Service)

物流货代服务合同 (Freight Forwarder Service)

简明合同 (Short Form Contract)

一般情况下，管理公司或业主都有相关的合同版本，合同经理需要根据业主要求和项目所在国法律的要求做相应的修改，对于合同里的一般条款需要和主合同（业主和管理公司签署的合同）的条款保持一致，在取得公司法务部门的认可后在项目上使用。还有一种情况，管理公司或业主没有相关合同版本，需要从国际工程中常用的合同版本里挑选出来，做相应的修改和批准后，用于项目。

无论是什么样的合同版本，都应该包含如下的内容：

- 协议书，如果EPC合同分拆为在案和离案合同，需要有一份衔接合同（bridging Agreement），使其在合同执行和保修服务方面保持责任的一致性

- 工作范围

- 商务条款，包括：包干价，单价清单（BOQ）格式和相应的计量规则

- 一般条款

- 补充条款（对一般条款的修改）

- 技术标准和规范，包括适用的技术标准、行业规范、供货商安装要求和业主专用技术标准等

- 初步设计资料（用于EPC合同），

- 施工图纸（用于施工总承包合同）

- 安全、环保和健康要求

- 质量管理要求

- 计划、成本和报告要求

- 项目执行条例

- 项目机械竣工要求

- 项目移交程序要求

- 政府许可文件提交要求

- 消化当地内容的要求

- 项目文件传递要求和使用的系统

- 项目电子移交（digital handover）要求

对于业主或管理公司拥有的合同版本，由于保密的原因，不便在此过多讨论，但是，我们有必要讨论一下国际工程项目上常用的可以购买到的合同版本，这些版本主要用在世界银行和全球性或区域性银行贷款的国际工程项目中、部分国外业主投资的国际工程项目中，国际性的管理公司执行的国际工程项目中，和部分政府投资的国际工程项目，主要合同版本种类如下：

FIDIC合同条件

国际咨询工程师联合会（FIDIC）颁布的合同版本，普遍使用在由世界银行和亚洲开发银行贷款的工程项目上，有红皮书、黄皮书、银皮书和绿皮书四种版本，于1999年正式首次颁布，后来做了多次修订。

红皮书适用于施工合同，条件是：业主或其代表负责详细设计，由承包商负责按图施工，不过，会有少部分土建、设备和电器的设计可能由承包商负责。红皮书合同版本内容包括施工合同的通用条件和专用条件，争端裁决的一般条件、保函格式以及投标格式、合同协议书和争端裁决协议书格式。

黄皮书指设计和建造合同，适用于电气和机械设备供货以及建筑或工程的设计和施工，承包商根据业主要求提供工程设计和设备，可以包含机械设备、电器设备和施工。黄皮书由通用条件、专用条件、编写指南、投标格式、合同协议书及争议裁决协议书格式组成。

银皮书指EPC交钥匙工程合同，适用于建设发电厂、基础设施和类似项目，在项目执行过程中不需要业主过多介入，承包商负责全部设计、采购和施工，对于成本和工期的控制有很高的确定性。银皮书合同包含通用条件和专用条件编写指南，一般条件，保函格式以及投标格式、合同协议书和争端避免/裁决委员会协议书等格式。 

绿皮书指简明合同格式，适用于投资额较小的民用和土木工程，比如：造价在50万美金以下并且工期在6个月以内，工程简单不需要分包，重复性工作、工期要求短等。合同范本内容简明扼要，“业主批准”的条款只有两款从而在一定程度上避免了承包商将自己的风险转移给业主，在竣工时间、工程验收、修补缺陷方面也和其他合同版本有一定的差异。

FIDIC合同条件经过多年的发展和完善，具有规范性强、公正性高、适用范围广等特点，据统计，在全球范围内被广泛应用于超过100个国家和地区，涉及道路、桥梁、隧道、港口、水利等领域。在“一带一路”倡议下的许多基础设施项目上，如中巴经济走廊、中欧班列等相关国际工程项目，也采用了FIDIC合同条件。

AIA合同版本

美国建筑师学会（AIA）系列合同版本构成十分复杂，自1911年第一版合同条件出版以来，这些系列合同条件几经修改，于1958年对其系列合同文件进行了归类，形成了目前系列合同条件的结构：

A系列：是关于业主和承包商之间的合同（Owner-contractor documents），如A101指业主和承包商协议书格式-总包干价，A111指业主和承包商协议书格式-成本+补偿，A201指施工合同通用条件。

B系列：是关于业主和建筑师之间的合同（Owner-architect documents），如B101、B102等为专业服务协议书格式。

C系列：是关于建筑师与提供专业服务的咨询机构之间的合同版本（Interprofessional documents），如C401、C402指建筑师和顾问之间的协议格式。

D系列：是建筑师行业所用的有关合同文件（Service documents）

E系列：与建造产品相关的合同（Documents relating to building product）

F系列：建筑师的会计规范（Architect’s accounting forms）

G系列：是合同在办公室管理和在现场管理中用到的文件格式（Office and construction administration forms），如G701、G702分别为合同变更格式和付款申请格式。

INT系列：用于国际工程项目中的合同文件，为B系列的一部分。

每个系列合同条件均由协议书、一般条件、补充条件、规范、图纸、附加协议、合同授标后执行文件组成。其中协议书（Agreement）包括合同价格、工作范围以及完工日期；一般条件（General Condition）为合同的法律条款；补充条件（Supplementary Conditions）则是对于一般条件的补充和修改，是为了让一般条件更符合特定项目；规范（Specification）规定承包商实际要完成的工作标准以及施工过程中应该如何被管理的细节；图纸（Drawings）就是项目实施过程中需要的，被列为合同条件之一的技术部分；附加协议（Addenda）是在合同执行之前对于合同的修改；合同授标后执行文件（Post-execution Documents）是合同执行过程中如对合同修改而需要的文件。

AIA合同版本在美国建筑业及国际工程承包领域，特别是在美洲地区具有较高的权威性。AIA适用于私营的房屋建筑工程、小型建筑项目、设计和建造一体化项目，其对业主、承包商、建筑师等各方的权力和义务及工程实施过程中的各种事项都有详细规定，在美洲地区的建筑工程领域应用普遍。AIA具有行业认可度高，可以保障承包商权益，付款方式合理，条款清晰易懂，索赔与争议解决明确，标准化程度高，定期更新且灵活性强等优势；但是，也存在因承包商购买合同文件而增加的成本问题，对于特定方的倾向性问题，承包商获取信息受限和适用范围有限等问题。

NEC合同版本

英国土木工程师学会（ICE）最新出版的合同版本称为“NEC4合同”，NEC4合同家族分为标准合同、简明合同和分包合同。设计和施工合同版本有标准版和简明版以及相关的分包合同版本；另外还新颁布了联合体合同版本（NEC4 Alliance Contract – ALC），设计+建造+运营合同版本。服务合同有专业服务合同（标准版和简明版）以及相关的分包合同，适用于工程服务、建筑设计、项目管理和工程咨询。采购合同有标准版和简明版，标准版适用于采购高价值的设备、材料和相关服务，比如：变压器、发电机、成套设备等，简明版适用于采购低风险的施工材料、办公文具、施工个人防护用品等。

以设计和施工合同版本为例，其标准版可涵盖任何程度的设计内容，有六种主要的付款选项：

- A带工程进度表的总价合同、

- B带工程量清单的总价合同、

- C带工程进度表的目标成本合同、

- D带工程量清单的目标成本合同、

- E成本加酬金合同 

- F管理合同。

这些付款选项可适用于各种财务风险的情况，将大部分风险交由承包商承担的可以选项A 和 B，风险共担可以选项 C 和 D，大部分风险由业主承担的可以选项 E 和 F。其合同条件的核心条款有总则、承包商的主要责任、时间安排、质量管理、付款、补偿、所有权、责任与保险等。另外，有解决与避免争议的选项，有次要选项条款，细节如下：

选项 X1：因通货膨胀进行价格调整（仅与选项 A、B、C 和 D 一起使用）

选项 X2：法律变更

选项 X3：多种货币（仅与选项 A 和 B 一起使用）

选项 X4：最终控股公司担保

选项 X5：部分完工

选项 X6：提前完工奖金

选项 X7：误期损害赔偿

选项 X8：向业主或其他方作出的承诺

选项 X9：权利转让

选项 X10：信息建模

选项 X11：业主终止合同

选项 X12：多方协作（不与选项 X20 一起使用）

选项 X13：履约保函

选项 X14：向承包商的预付款

选项 X15：承包商的设计

选项 X16：保留金（不与选项 F 一起使用）

选项 X17：低绩效损害赔偿

选项 X18：责任限制

选项 X19：不适用

选项 X20：关键绩效指标（不与选项 X12 一起使用）

选项 X21：全寿命周期成本

选项 X22：承包商早期介入（仅与选项 C 和 E 一起使用）

选项 X29：气候变化

大家在海外做项目时，接触到NEC3的合同版本居多。NEC4合同版本正式出版于2017年，在NEC3合同版本出版使用后的15年过程中，英国土木工程师学会收到业界反馈后进行了改进，完善了对避免争议、承包商早期加入、质量管理方面的内容，而贯穿 NEC3 合同的风格、格式、术语以及关键项目管理流程在 NEC4 中依然保留。同时增加了新的合同形式，即：设计、建造与运营合同（DBO）、联合体合同（ALC）以及设施管理合同（FMC），创新性的新功能和新合同版本帮助业主进一步提高项目执行能力和工作效率。

NEC合同版本主要适用在英联邦国家的国际工程项目中，2016年起，我国香港特区发展局确立大型公共工程项目首选NEC合同版本，此外，新加坡建设局也宣布其本地建筑和工程项目将采用NEC4版本。NEC4适用于各种类型和规模的工程建设项目，包括但不限于土木工程和建筑工程等。其涵盖了工程施工合同（ECC）、专业服务合同（PSC）、定期服务合同（TSC）等多种合同版本，可以满足不同项目阶段和不同参与方的需求。值得一提的是，2012年伦敦奥运会工程建造所用的合同版本就是NEC3。

NEC4合同版本具有灵活性和适应性强，强调了协作和沟通，业主和承包商之间风险分配合理，条款清晰简洁并注重效绩管理等优势；但是，也存在初始使用成本高，数据管理要求高和理解与执行难度较大等缺点。因其灵活性、协作性和风险管理等方面的显著优势，在国际工程领域得到了广泛认可和应用，能够为国际工程项目的顺利实施提供了有力保障。

其他合同版本

我们中国企业接触比较多的合同版本是上面提到的FIDIC合同条件、AIA合同和NEC4合同，另外，还有英国合同审定联合会（JCT）的标准合同，美国设计建筑学会（DBIA）的设计和建造合同，美国承包商联合会（AGC）出版的合同版本，都有可能在国际工程中遇见，我在此不再赘述。

合同版本的选择

合同经理须先界定出项目上需要的合同类型，再选择合同版本，根据项目所在国的法律要求和业主的相关要求，就版本做出相应的修改，比如：适用的法律、保险要求、保函要求、保修期、违约赔偿责任、赔偿限额、仲裁机构和仲裁员条件、合同终止、合同变更、合同转让、职业操守要求、出口管制等。同时还要确认合同版本里作为合同附件的健康、安全和环保（HSE）的要求，质量要求、现场管理要求、项目计划进度和报告要求、机械竣工和验交要求等，形成一整套的合同文件版本。对于上述和法律有关的条款，需要获得公司法务的审核，对于合同附件，需要获得公司相关业务部门或者项目业务部门的审核。审核通过后，合同经理负责保管合同版本，如果必须升版则需要获得相关批准，并负责发布给项目上的合同管理人员和相关部门使用。

除了上述的合同版本外，合同经理还要准备与合同版本相一致的招标书格式，供合同管理人和其他相关业务部门人员使用，比如：邀请投标函、投标者须知、技术标和商务标投标格式等。

另外，合同经理需要在项目前期把合同的其他执行文件编制出来，供大家使用，以便减少文件的不一致性带来的时间浪费和文件质量问题。比如：投标商名单的批准格式、评标和中标推荐报告、合同会审批准格式、合同变更文件格式、进度审核会议格式、付款申请格式、来往函电的格式、关闭合同的文件格式等。

合同版本的质量直接关系到将来项目执行期间能否管控好风险和避免承包商的索赔，高质量的合同版本和及时的敲定基本上可以把风险扼杀在摇篮里。在公司内审中，合同版本的批准和使用是法定的审计内容，以便确保合同经理不能忽视制定合同版本的这个过程和质量保障。