SEC指出，2009—2010年，这家高级股本公司的联合创始人之一在给一家硅谷可替代能源公司的私募活动中存在误导行为，而另一位联合创始人虽然在内部销售电话会议期间听到了误导宣传，但却保持了沉默，因而存在监管疏失。
据悉，两位创始人表示将向SEC提出和解，但前提是不需承认或者否认相关指控。
SEC调查显示，该高级股本公司在私募交易中告诉投资者，这家硅谷可替代能源公司有超过20亿美元的累计订单，而实际的订单数量从未超过4200万美元；另外还有能源部提供的超过2.5亿美元贷款担保，但事实上其仅申请了9680万美元的贷款担保。
